مساعد مراقبة الامتثال ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال (MLRO)

الوصف

مجموعة TP ICAP هي مزود عالمي رائد للبنية التحتية للسوق. هدفنا هو تزويد العملاء بإمكانية الوصول إلى الأسواق المالية والسلع العالمية، وتحسين اكتشاف الأسعار، والسيولة، وتوزيع البيانات، من خلال حلول مسؤولة ومبتكرة. من خلال موظفينا وتقنياتنا، نربط العملاء بحلول السيولة والبيانات المتفوقة. تعد المجموعة موطنًا لمجموعة من العلامات التجارية المتميزة. بشكل جماعي، TP ICAP هي أكبر وسيط بين التجار في العالم من حيث الإيرادات، والوسيط الأول للطاقة والسلع في العالم، والمزود العالمي الرائد لبيانات OTC، ومنصة تداول حائزة على جوائز لجميع الأطراف. تأسست المجموعة في لندن عام 1866، وتعمل من أكثر من 60 مكتبًا في 27 دولة. نحن 5200 موظف. نعمل كفريق واحد لتحقيق رؤيتنا بأن نكون المتخصص الأكثر ثقة وابتكارًا في حلول السيولة والبيانات في العالم. نظرة عامة على الدور يعمل هذا الدور كمساعد مراقبة الامتثال ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال (MLRO) لمكاتب TP ICAP في البحرين. يتولى هذا المنصب مسؤولية ضمان التشغيل الفعال لأطر الامتثال ومكافحة الجرائم المالية، والحفاظ على علاقات قوية مع مصرف البحرين المركزي (CBB) والهيئات التنظيمية الأخرى، والالتزام بأعلى معايير الحوكمة والسلوك الأخلاقي. يقدم هذا الدور تقاريره إلى رئيس قسم الامتثال في الشرق الأوسط (وبشكل غير مباشر إلى رئيس قسم الامتثال في أوروبا والشرق الأوسط وأفريقيا) مع خط تقارير محلي غير مباشر إلى المدير العام، البحرين، وهو أمر أساسي للحفاظ على الامتثال التنظيمي، وإدارة الضوابط الداخلية، وتعزيز ثقافة النزاهة في مكتب البحرين. سيعمل المرشح الناجح كنقطة اتصال رئيسية للجهة التنظيمية، والبورصات، وغرف المقاصة، وأصحاب المصلحة الداخليين – موازنًا بين مسؤوليات الإشراف والدعم الاستشاري الاستباقي. مسؤوليات الدور الامتثال الأساسي والاستشارات - العمل كمسؤول الامتثال ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال (MLRO) لمكاتب البحرين. - إدارة علاقة الشركة مع مصرف البحرين المركزي والعمل كنقطة اتصال رئيسية مع الجهة التنظيمية. - مراجعة وتحديث وتعزيز جميع سياسات وإجراءات الامتثال ومكافحة غسل الأموال، والتأكد من أنها تظل متوافقة مع التوقعات التنظيمية ومعايير المجموعة. - تقديم الدعم الاستشاري اليومي للامتثال لأعمال البحرين. - ضمان إكمال برنامج مراقبة الامتثال، وتصعيد المشكلات حسب الاقتضاء. - مراقبة وإدارة تنبيهات تداول العملات الأجنبية وإشعارات المراقبة الأخرى من فريق المراقبة بالمجموعة. - الإشراف على عملية إلحاق العملاء، وضمان الإكمال الدقيق لفحوصات الشخصيات السياسية المعرضة للمخاطر (PEP) والعقوبات. - تحديد وتوثيق ومعالجة أي انتهاكات لسياسة الامتثال أو مكافحة غسل الأموال. - دعم تقديم التدريب الإلزامي على الامتثال ومكافحة غسل الأموال لموظفي البحرين وضمان إكماله في الوقت المناسب. - تقديم تدريب أو جلسات توعية مخصصة حسب متطلبات العمل. مسؤوليات مكافحة غسل الأموال والجرائم المالية - قيادة إدارة وتقديم تقارير المعاملات المشبوهة (STRs) إلى وحدة مكافحة غسل الأموال (AMLU). - إعداد وتقديم التقرير السنوي لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب (AML/CFT) إلى الإدارة العليا. - ضمان الامتثال لجميع لوائح مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والعقوبات المعمول بها. - تعزيز الوعي والفهم لالتزامات مكافحة غسل الأموال في جميع أنحاء المكتب. الإدارة التنظيمية وعلاقات الجهات الخارجية - العمل كنقطة اتصال رئيسية لمصرف البحرين المركزي، والبورصات، وغرف المقاصة، وأماكن التداول الأخرى. - الاستجابة للاستفسارات التنظيمية وتنسيق طلبات المعلومات أو عمليات التفتيش. - ضمان الإبلاغ التنظيمي في الوقت المناسب وبدقة. التعامل مع الشكاوى - العمل كمسؤول الشكاوى لمكاتب البحرين. - استلام وتسجيل وإدارة الشكاوى الداخلية والخارجية. - التحقيق في المشكلات بالتنسيق مع الإدارات ذات الصلة. - تقديم ملاحظات مناسبة وفي الوقت المناسب للعملاء وإخطار مصرف البحرين المركزي أو السلطات الأخرى عند الاقتضاء. - الاحتفاظ بسجل شكاوى واضح وتقديم تقارير ربع سنوية إلى مصرف البحرين المركزي. - التعاون مع مسؤول حماية البيانات في الشرق الأوسط بشأن أي شكاوى تتعلق بانتهاكات البيانات أو معالجة المعلومات الحساسة. مسؤوليات إضافية - دعم المدير العام وقيادة المكتب في المهام الإدارية أو المتعلقة بالحوكمة العامة عند الاقتضاء. - المساهمة في مبادرات التحسين المستمر لتعزيز كفاءة الامتثال وإدارة المخاطر. الخبرة والكفاءات أساسي - خبرة مثبتة كمسؤول امتثال و/أو مسؤول إبلاغ عن غسل الأموال (MLRO) داخل مؤسسة خدمات مالية خاضعة للتنظيم. - معرفة مثبتة بلوائح مصرف البحرين المركزي، وقوانين مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، ومتطلبات الإبلاغ التنظيمي. - خبرة قابلة للإثبات في إدارة العلاقات التنظيمية والاستجابة لاستفسارات الجهات التنظيمية. - خبرة في مراقبة الامتثال، والإشراف على المراقبة، والاختبار القائم على المخاطر. - فهم سليم لعملية إلحاق العملاء، وفحص الشخصيات السياسية المعرضة للمخاطر/العقوبات، ومتطلبات اعرف عميلك (KYC). - مهارات اتصال وتفاعل مع أصحاب المصلحة مثبتة، والقدرة على التفاعل بفعالية مع الإدارة العليا، والجهات التنظيمية، والشركاء الخارجيين. - اهتمام ممتاز بالتفاصيل، ومهارات تحليلية، والقدرة على إدارة أولويات متعددة. - نزاهة عالية، واحترافية، وحصافة عند التعامل مع المعلومات الحساسة. - تسجيل في مصرف البحرين المركزي كمسؤول امتثال ومسؤول إبلاغ عن غسل الأموال (MLRO) (أو القدرة على الحصول عليه عند التعيين). - شهادة ICA في الامتثال (مع مرتبة الشرف) أو مؤهل معترف به مكافئ. مرغوب فيه - خبرة داخل وسيط بين التجار، أو شركة استثمار، أو مزود بنية تحتية للسوق المالية. - الإلمام بإدارة مخاطر الطرف الثالث وأطر الإشراف على الاستعانة بمصادر خارجية. - معرفة عملية بلوائح حماية البيانات وأمن المعلومات. - التعرض لتقارير الحوكمة، بما في ذلك تحديثات الامتثال على مستوى مجلس الإدارة. - خبرة في دعم الامتثال في بيئات متعددة الاختصاصات. - مهارات متقدمة في كتابة التقارير والعروض التقديمية. - درجة البكالوريوس أو أعلى (يفضل في القانون، المالية، الأعمال، أو تخصص ذي صلة). النطاق والمستوى محترف / 5 #LI-ASO #LI-Hybrid لست مناسبًا تمامًا؟ هل أنت قلق من أنك قد لا تستوفي المعايير بدقة؟ في TP ICAP، نؤمن إيمانًا راسخًا بتعزيز الشمولية وتنمية بيئة عمل حيث يمكن للجميع أن يزدهروا، بغض النظر عن خلفيتك الشخصية أو المهنية. إذا كنت متحمسًا لهذا الدور ولكنك وجدت أن خبرتك لا تتوافق تمامًا مع كل جانب من جوانب وصف الوظيفة، فإننا نشجعك بشدة على التقديم. قد تكون المرشح المثالي لهذا المنصب أو لفرصة أخرى داخل مؤسستنا. فريق اكتساب المواهب المخصص لدينا موجود لمساعدتك في إدراك كيف يمكن لمهاراتك وقدراتك الفريدة أن تكون مساهمة قيمة. لا تتردد في اتخاذ الخطوة واستكشاف الإمكانيات. إمكاناتك هي ما يهمنا حقًا. بيان الشركة نعلم أن أفضل الابتكارات تحدث عندما يعمل أشخاص متنوعون ذوو وجهات نظر ومهارات مختلفة معًا في جو شامل. لهذا السبب، نبني ثقافة يلعب فيها الجميع دورًا في جعل الناس يشعرون بالترحيب والاستعداد والرغبة في المساهمة. TP ICAP Accord - شبكة موظفينا - هي محور هذا الأمر. بالإضافة إلى تمثيل مجموعات محددة، تساعد TP ICAP Accord على زيادة الوعي والتعاون ومشاركة أفضل الممارسات وتحاسب شركتنا على دفع التحسين الثقافي المستمر. الموقع البحرين - شارع الحكومة (توليت ليبرتي) - المنامة ربط العملاء والمجتمعات والزملاء من أجل نمو مستدام تربط TP ICAP الأشخاص والمنصات والأفكار والرؤى عبر الأسواق المالية والطاقة والسلع في العالم. بصفتنا رائدًا عالميًا في البنية التحتية للسوق والحلول القائمة على البيانات، فإننا نعزز الوصول إلى السوق، ونزيد الكفاءات، ونطلق العنان للإمكانيات. اعمل معنا الانضمام إلى TP ICAP يضعك في قلب الأسواق المهمة. سيكون لديك الحرية في الابتكار والتصرف بمبادرتك. سنقوم بتدريبك وبناء قدراتك في مجال تخصصك، حتى تتمكن من أن تصبح خبيرًا في مجالك. وكل ذلك ضمن شبكة متصلة موجودة لتهيئتك للنجاح. المزيد عنا مجموعة TP ICAP هي مجموعة من العلامات التجارية المتميزة، لكل منها تركيز مميز على العميل.

ما ستقوم به

• • يعمل الدور كمساعد مراقبة الامتثال ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال لمكتب البحرين، مما يضمن التشغيل الفعال لأطر الامتثال ومكافحة الجرائم المالية.
• • تشمل المسؤوليات إدارة العلاقات مع مصرف البحرين المركزي، والإشراف على عملية إلحاق العملاء، وإجراء مراقبة الامتثال والمراقبة.

المتطلبات

يجب أن يتمتع المرشحون بخبرة مثبتة كمسؤول امتثال أو مسؤول إبلاغ عن غسل الأموال داخل مؤسسة خدمات مالية خاضعة للتنظيم، وأن يمتلكوا معرفة قوية بلوائح مصرف البحرين المركزي. مطلوب مؤهل مهني مثل شهادة ICA في الامتثال، بالإضافة إلى مهارات تحليلية ممتازة ومهارات إدارة أصحاب المصلحة.

التعليم المطلوب

• درجة البكالوريوس
• شهادة مهنية

الأسئلة الشائعة