أخصائي أول - إنفاذ

الوصف

تتولى هيئة تنظيم الخدمات المالية ("FSRA") مسؤولية تنظيم الخدمات المالية في سوق أبوظبي العالمي ("ADGM"). أحد أهداف هيئة تنظيم الخدمات المالية هو منع واكتشاف وكبح السلوك الذي يسبب أو قد يسبب ضررًا لسمعة سوق أبوظبي العالمي من خلال الوسائل المناسبة بما في ذلك فرض العقوبات. يلعب قسم الإنفاذ بهيئة تنظيم الخدمات المالية دورًا حاسمًا في تحقيق أهداف هيئة تنظيم الخدمات المالية من خلال الاستخدام العادل والمتناسب لسلطات الإنفاذ الخاصة بها. قسم الإنفاذ مسؤول عن: - إدارة الشكاوى: تلقي وتقييم والرد على جميع الشكاوى التي تتلقاها هيئة تنظيم الخدمات المالية بكفاءة وفعالية. - المساعدة الداخلية: تقديم مساعدة فعالة للإدارات الإشرافية بهيئة تنظيم الخدمات المالية. - الإحالات الداخلية: تلقي وتقييم الإحالات الداخلية المتعلقة بالمخالفات المحتملة للوائح والقواعد الخاصة بهيئة تنظيم الخدمات المالية. - الإحالات الخارجية: تلقي وتقييم الإحالات الخارجية للمعلومات من الهيئات التنظيمية أو هيئات إنفاذ القانون الأخرى المتعلقة بالمخالفات المحتملة للوائح والقواعد الخاصة بهيئة تنظيم الخدمات المالية، أو أي سوء سلوك محتمل آخر في سوق أبوظبي العالمي. - التحقيقات: تخطيط وإجراء جميع التحقيقات في المخالفات المحتملة للوائح والقواعد الخاصة بهيئة تنظيم الخدمات المالية. - الإجراءات التنظيمية: الترتيب لممارسة هيئة تنظيم الخدمات المالية لسلطاتها التنظيمية، بما في ذلك إعداد الملخصات لصناع القرار الداخليين ودعم إجراءات التقاضي (مع الشؤون القانونية). - المساعدة المتبادلة: تلقي وتقييم والرد على الطلبات الخارجية للمساعدة التي تتلقاها هيئة تنظيم الخدمات المالية بشأن مسائل الإنفاذ أو التي تتطلب ممارسة صلاحيات هيئة تنظيم الخدمات المالية لجمع المعلومات. بالإضافة إلى ذلك، تشمل مسؤوليات قسم الإنفاذ ما يلي: - تطوير استراتيجية هيئة تنظيم الخدمات المالية الشاملة ونهجها في الإنفاذ بالتعاون مع أصحاب المصلحة الرئيسيين في هيئة تنظيم الخدمات المالية؛ - تطوير وتنفيذ سياسات وإجراءات وممارسات قسم الإنفاذ؛ و - تطوير الأنظمة والبنية التحتية لوظيفة الإنفاذ بهيئة تنظيم الخدمات المالية. سيكون الأخصائي الأول مسؤولاً عن إجراء مجموعة من مسائل الإنفاذ الموكلة إليه، والعمل ضمن فريق من المتخصصين ذوي الخبرة في الإنفاذ التنظيمي (يتكون من محققين ومحاسبين ومحامين ومتخصصين في السوق). بالإضافة إلى ذلك، سيكون شاغل الوظيفة مسؤولاً عن إدارة المسائل المتخصصة في مجالات الممارسة والسياسة/المشاريع التالية: - الامتثال التنظيمي للأصول الافتراضية وسوء السلوك؛ و - الأعمال غير المصرح بها والمخططات الاحتيالية. الواجبات الأساسية - المساعدة في تطوير وتقديم استراتيجية هيئة تنظيم الخدمات المالية وقسم الإنفاذ وخطة العمليات بفعالية؛ - المساعدة في التطوير المستمر وتحسين وتنفيذ السياسات والإجراءات؛ - تحمل المسؤولية عن المبادرات على مستوى هيئة تنظيم الخدمات المالية وعلى مستوى القسم حسب ما يتم تخصيصه؛ - تقديم قيادة متخصصة في مجالات الممارسة والسياسة الرئيسية الموكلة؛ - أن يكون مسؤولاً عن قيادة التحقيقات ومسائل الإجراءات التنظيمية والإشراف على إجراء التحقيقات التنظيمية وتقييم الإحالات والشكاوى ومسائل الإجراءات التنظيمية ومسائل المساعدة المتبادلة. المسؤوليات التشغيلية - إجراء مجموعة من التحقيقات الموكلة وتقييمات الإحالات وتقييمات الشكاوى ومسائل المساعدة المتبادلة وإجراءات الإجراءات التنظيمية. - إدارة وإجراء التحقيقات المعقدة الموكلة في المخالفات المشتبه بها للوائح والقواعد التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: - إعداد توصيات رسمية لبدء التحقيقات؛ - تخطيط وإدارة مشروع التحقيق؛ - جمع الأدلة (بما في ذلك من خلال الممارسة المناسبة لسلطات هيئة تنظيم الخدمات المالية الرسمية لطلب تقديم الوثائق والمعلومات وإجراء التفتيش، ومن خلال الطلبات الطوعية للمعلومات والوثائق)؛ - مراجعة وتحليل الأدلة بشكل جنائي؛ - تأمين وتسجيل الأدلة؛ - إجراء مقابلات تحقيق (على أساس إلزامي وطوعي)؛ - الإبلاغ عن تقدم التحقيقات؛ - إعداد تقارير مفصلة عن نتائج التحقيق؛ - إعداد ملخصات الأدلة؛ و - إعداد توصيات لمتابعة الإجراءات التنظيمية لمعالجة المخالفات للتشريعات التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية. - تقييم والرد على الشكاوى المتعلقة بالمخالفات المحتملة للتشريعات التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: - التواصل مع المشتكين لجمع المزيد من المعلومات والأدلة الداعمة حسب الاقتضاء؛ - جمع المعلومات والأدلة (بما في ذلك من خلال ممارسة سلطات هيئة تنظيم الخدمات المالية الرسمية لطلب تقديم الوثائق والمعلومات وإجراء التفتيش، ومن خلال الطلبات الطوعية للمعلومات والوثائق)؛ - مراجعة وتحليل الأدلة؛ - إعداد تقارير تقييم مفصلة وتوصيات لمزيد من التحقيق أو لمتابعة الإجراءات التنظيمية حسب الاقتضاء؛ و - الرد على المشتكين؛ - تقييم والرد على الإحالات الداخلية والخارجية للمعلومات المتعلقة بالمخالفات المحتملة للتشريعات التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية؛ - جمع المعلومات والأدلة (بما في ذلك من خلال ممارسة سلطات هيئة تنظيم الخدمات المالية الرسمية لطلب تقديم الوثائق والمعلومات وإجراء التفتيش، ومن خلال الطلبات الطوعية للمعلومات والوثائق)؛ - مراجعة وتحليل الأدلة؛ - إعداد تقارير تقييم مفصلة؛ و - إعداد توصيات لمزيد من التحقيق أو لمتابعة الإجراءات التنظيمية حسب الاقتضاء؛ - إجراء، بالتعاون مع القسم القانوني بهيئة تنظيم الخدمات المالية، إجراءات الإجراءات التنظيمية لفرض إجراءات تنظيمية وتأديبية، بما في ذلك الإجراءات التنظيمية المعقدة الكبيرة التي تؤدي إلى التقاضي أمام المحكمة أو المحكمة. - إجراء، بالتعاون مع القسم القانوني بهيئة تنظيم الخدمات المالية، إجراءات عقوبات الإبلاغ الضريبي. - المساهمة في الإشراف على وظيفة إدارة الشكاوى بقسم الإنفاذ. - المساهمة في التطوير المستمر لقسم الإنفاذ وتحسين سياساته وإجراءاته؛ - المساهمة في مدخلات قسم الإنفاذ في مشروع تقييم FSAP لهيئة تنظيم الخدمات المالية. - العمل بالتعاون مع الوظائف التنظيمية الأخرى في هيئة تنظيم الخدمات المالية لتقديم تنظيم قائم على المخاطر لتحقيق أهداف سوق أبوظبي العالمي؛ - تطوير والحفاظ على علاقات فعالة مع سوق أبوظبي العالمي وأصحاب المصلحة الخارجيين (بما في ذلك السلطات التنظيمية وسلطات إنفاذ القانون في الإمارات العربية المتحدة والدولية، وسلطات سوق أبوظبي العالمي، والمشاركين في السوق والهيئات التمثيلية) لتحديد وتطوير المبادرات التي تدعم وتساهم في تطوير سوق أبوظبي العالمي كمركز مالي دولي. - العمل مع الوكالات التنظيمية الأخرى في أي تحقيقات وإجراءات تنظيمية عابرة للحدود؛ - تقديم مساعدة فعالة للسلطات التنظيمية وسلطات إنفاذ القانون الدولية والإماراتية (بما في ذلك في طلبات تبادل المعلومات المقدمة بموجب مذكرات التفاهم ذات الصلة، وحيثما كان ذلك مناسبًا، من خلال إجراء تحقيقات في سوق أبوظبي العالمي نيابة عنهم فيما يتعلق بالانتهاكات المحتملة)؛ - تنفيذ أي عمل متعلق بالمشاريع قد يتم تخصيصه (على مستوى هيئة تنظيم الخدمات المالية وعلى مستوى القسم)؛ و - إنجاز مهام/مشاريع إضافية قد يتم تفويضها. - إدارية - المساهمة في بناء بيئة فريق متماسكة يدفع فيها أعضاء الفريق باستمرار لتحسين الأداء. - تحمل المسؤولية عن توجيه المواهب الواعدة والمهمة في تقدمهم الوظيفي. متعلق بأمن المعلومات - فهم واعتماد والالتزام وممارسة المسؤوليات أو الضوابط وفقًا لسياسة أمن المعلومات لسوق أبوظبي العالمي ووفقًا لأفضل الممارسات الموضحة في جلسات التعريف والتوعية. - الحفاظ على سرية وسلامة وتوافر معلومات سوق أبوظبي العالمي.

ما ستقوم به

• • قيادة وإدارة التحقيقات التنظيمية المعقدة في سوء السلوك المالي، مع التركيز بشكل خاص على الأصول الافتراضية والمخططات الاحتيالية. التنسيق مع الفرق القانونية لمتابعة الإجراءات التنظيمية وإدارة الشكاوى والإحالات للحفاظ على نزاهة سوق أبوظبي العالمي.

المتطلبات

يتطلب درجة البكالوريوس كحد أدنى و6-8 سنوات خبرة في الإنفاذ التنظيمي أو التحقيقات المالية. تشمل المؤهلات المفضلة شهادات في مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب (AML/CFT) وفحص الاحتيال، بالإضافة إلى مهارات تحليلية وتواصل قوية.

التعليم المطلوب

• درجة البكالوريوس
• شهادة مهنية

الأسئلة الشائعة