مدير أول - إنفاذ

الوصف

تتولى هيئة تنظيم الخدمات المالية ("FSRA") مسؤولية تنظيم الخدمات المالية في سوق أبوظبي العالمي ("ADGM"). أحد أهداف هيئة تنظيم الخدمات المالية هو منع واكتشاف وكبح السلوك الذي يسبب أو قد يسبب ضررًا لسمعة سوق أبوظبي العالمي من خلال الوسائل المناسبة بما في ذلك فرض العقوبات. يلعب قسم الإنفاذ في هيئة تنظيم الخدمات المالية دورًا حاسمًا في تحقيق أهداف الهيئة من خلال الاستخدام العادل والمتناسب لسلطات الإنفاذ الخاصة بها. قسم الإنفاذ مسؤول عن: - إدارة الشكاوى: تلقي وتقييم والرد على جميع الشكاوى التي تتلقاها هيئة تنظيم الخدمات المالية بكفاءة وفعالية. - المساعدة الداخلية: تقديم مساعدة فعالة للإدارات الإشرافية في هيئة تنظيم الخدمات المالية. - الإحالات الداخلية: تلقي وتقييم الإحالات الداخلية المتعلقة بالمخالفات المحتملة للوائح والقواعد الخاصة بهيئة تنظيم الخدمات المالية. - الإحالات الخارجية: تلقي وتقييم الإحالات الخارجية للمعلومات من الهيئات التنظيمية أو هيئات إنفاذ القانون الأخرى المتعلقة بالمخالفات المحتملة للوائح والقواعد الخاصة بهيئة تنظيم الخدمات المالية، أو أي سوء سلوك محتمل آخر في سوق أبوظبي العالمي. - التحقيقات: تخطيط وإجراء جميع التحقيقات في المخالفات المحتملة للوائح والقواعد الخاصة بهيئة تنظيم الخدمات المالية. - الإجراءات التنظيمية: الترتيب لممارسة هيئة تنظيم الخدمات المالية لسلطاتها التنظيمية، بما في ذلك إعداد مذكرات لصناع القرار الداخليين ودعم إجراءات التقاضي (مع القسم القانوني). - المساعدة المتبادلة: تلقي وتقييم والرد على طلبات المساعدة الخارجية التي تتلقاها هيئة تنظيم الخدمات المالية بشأن مسائل الإنفاذ أو التي تتطلب ممارسة صلاحيات هيئة تنظيم الخدمات المالية لجمع المعلومات. بالإضافة إلى ذلك، تشمل مسؤوليات قسم الإنفاذ ما يلي: - تطوير الإستراتيجية والنهج العام لهيئة تنظيم الخدمات المالية للإنفاذ بالتعاون مع أصحاب المصلحة الرئيسيين في الهيئة؛ - تطوير وتطبيق سياسات وإجراءات وممارسات قسم الإنفاذ؛ و - تطوير الأنظمة والبنية التحتية لوظيفة الإنفاذ في هيئة تنظيم الخدمات المالية. الدور مخصص لمدير أول ضمن فريق من المتخصصين ذوي الخبرة في الإنفاذ التنظيمي (المحققون والمحاسبون والمحامون والمتخصصون في السوق)، وهو مسؤول عن إجراء: - التحقيقات التنظيمية وتقييم الإحالات وتقييم الشكاوى (إجراء تحقيقات جنائية وتحقيقات، وتحليل الأدلة واتخاذ القرارات المتعلقة بالمخالفات المحتملة للوائح والقواعد التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية)؛ - مسائل الإجراءات التأديبية والتنظيمية وإعداد القضايا للاستئناف أمام لجنة الاستئناف؛ و - مسائل المساعدة المتبادلة التي تتضمن جمع المعلومات والوثائق نيابة عن السلطات التنظيمية الخارجية. سيكون المدير الأول مسؤولاً عن إجراء مجموعة من مسائل الإنفاذ الموكلة إليه، والعمل ضمن فريق من المتخصصين ذوي الخبرة في الإنفاذ التنظيمي (يتألف من محققين ومحاسبين ومحامين ومتخصصين في السوق). بصفته عضوًا رفيع المستوى في القسم، سيعمل المدير الأول أيضًا كنقطة خبرة ومشورة لأعضاء الفريق الآخرين بشأن إجراء أنشطة الإنفاذ. من المتوقع أن يساهم المدير الأول في تطوير سياسة الإنفاذ في هيئة تنظيم الخدمات المالية في مجالات تخصص محددة وأن يدعم بشكل عام المدير التنفيذي للإنفاذ في التطوير والتحسين المستمر لوظيفة الإنفاذ في هيئة تنظيم الخدمات المالية ولضمان أن إطار الإنفاذ في هيئة تنظيم الخدمات المالية يلبي المعايير الدولية لأفضل الممارسات ويستخدم لتوفير إنفاذ فعال وردع موثوق. سيكون المدير الأول مسؤولاً عن العمل التعاوني مع وظائف هيئة تنظيم الخدمات المالية وسوق أبوظبي العالمي التنظيمية الأخرى لتقديم تنظيم قائم على المخاطر من أجل تحقيق أهداف سوق أبوظبي العالمي. يتعاون هذا المنصب مع أصحاب المصلحة الداخليين والخارجيين. الواجبات الأساسية - المساعدة في تطوير وتقديم فعال لاستراتيجية وخطة العمل لهيئة تنظيم الخدمات المالية وقسم الإنفاذ؛ - المساعدة في التطوير والتحسين المستمر للسياسات والإجراءات وتطبيقها؛ - تحمل المسؤولية عن المبادرات على مستوى هيئة تنظيم الخدمات المالية والقسم حسب ما يتم تخصيصه؛ - توفير قيادة خبيرة في مجالات الممارسة والسياسة الرئيسية الموكلة؛ - أن يكون مسؤولاً عن قيادة التحقيقات ومسائل الإجراءات التنظيمية والإشراف على إجراء التحقيقات التنظيمية وتقييم الإحالات والشكاوى ومسائل الإجراءات التنظيمية ومسائل المساعدة المتبادلة. المسؤوليات التشغيلية - إجراء مجموعة من التحقيقات الموكلة وتقييم الإحالات وتقييم الشكاوى ومسائل المساعدة المتبادلة وإجراءات الإجراءات التنظيمية. - إدارة وإجراء التحقيقات المعقدة الموكلة في المخالفات المشتبه بها للوائح والقواعد التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: - إعداد توصيات رسمية لبدء التحقيقات؛ - تخطيط وإدارة مشروع التحقيق؛ - جمع الأدلة (بما في ذلك من خلال الممارسة المناسبة لسلطات هيئة تنظيم الخدمات المالية الرسمية لطلب تقديم الوثائق والمعلومات وإجراء التفتيش، ومن خلال طلبات المعلومات والوثائق الطوعية)؛ - مراجعة وتحليل الأدلة بشكل جنائي؛ - تأمين وتسجيل الأدلة؛ - إجراء المقابلات التحقيقية (على أساس إلزامي وطوعي)؛ - الإبلاغ عن تقدم التحقيقات؛ - إعداد تقارير مفصلة عن نتائج التحقيق؛ - إعداد مذكرات الأدلة؛ و - إعداد توصيات لمتابعة الإجراءات التنظيمية لمعالجة المخالفات للتشريعات التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية. - تقييم الشكاوى والرد عليها بشأن المخالفات المحتملة للتشريعات التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: - التواصل مع المشتكين لجمع المزيد من المعلومات والأدلة الداعمة حسب الحاجة؛ - جمع المعلومات والأدلة (بما في ذلك من خلال ممارسة سلطات هيئة تنظيم الخدمات المالية الرسمية لطلب تقديم الوثائق والمعلومات وإجراء التفتيش، ومن خلال طلبات المعلومات والوثائق الطوعية)؛ - مراجعة وتحليل الأدلة؛ - إعداد تقارير تقييم مفصلة وتوصيات لمزيد من التحقيق أو لمتابعة الإجراءات التنظيمية حسب الحاجة؛ و - الرد على المشتكين؛ - تقييم الإحالات الداخلية والخارجية للمعلومات والرد عليها بشأن المخالفات المحتملة للتشريعات التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية؛ - جمع المعلومات والأدلة (بما في ذلك من خلال ممارسة سلطات هيئة تنظيم الخدمات المالية الرسمية لطلب تقديم الوثائق والمعلومات وإجراء التفتيش، ومن خلال طلبات المعلومات والوثائق الطوعية)؛ - مراجعة وتحليل الأدلة؛ - إعداد تقارير تقييم مفصلة؛ و - إعداد توصيات لمزيد من التحقيق أو لمتابعة الإجراءات التنظيمية حسب الحاجة؛ - إجراء، بالتعاون مع القسم القانوني في هيئة تنظيم الخدمات المالية، إجراءات الإجراءات التنظيمية لفرض إجراءات تنظيمية وتأديبية، بما في ذلك الإجراءات التنظيمية الكبيرة والمعقدة التي تؤدي إلى التقاضي أمام المحكمة أو المحكمة. - إجراء، بالتعاون مع القسم القانوني في هيئة تنظيم الخدمات المالية، إجراءات عقوبات الإبلاغ الضريبي. - المساهمة في الإشراف على وظيفة إدارة الشكاوى في قسم الإنفاذ. - المساهمة في التطوير والتحسين المستمر لسياسات وإجراءات قسم الإنفاذ؛ - المساهمة في مدخلات قسم الإنفاذ في مشروع تقييم FSAP لهيئة تنظيم الخدمات المالية. - العمل التعاوني مع الوظائف التنظيمية الأخرى في هيئة تنظيم الخدمات المالية لتقديم تنظيم قائم على المخاطر لتحقيق أهداف سوق أبوظبي العالمي؛ - تطوير والحفاظ على علاقات فعالة مع سوق أبوظبي العالمي وأصحاب المصلحة الخارجيين (بما في ذلك الهيئات التنظيمية وهيئات إنفاذ القانون في الإمارات العربية المتحدة والدولية).

ما ستقوم به

• • - قيادة وإدارة التحقيقات التنظيمية المعقدة، وتقييم الإحالات، ومعالجة الشكاوى لضمان الامتثال للوائح هيئة تنظيم الخدمات المالية. تطوير استراتيجيات وسياسات وإجراءات الإنفاذ مع التعاون مع الفرق القانونية الداخلية والهيئات التنظيمية الدولية الخارجية.

المتطلبات

يتطلب درجة البكالوريوس أو الماجستير في القانون أو المحاسبة الجنائية أو إنفاذ القانون مع خبرة 10-12+ سنوات في الإنفاذ التنظيمي. يجب أن يمتلك مهارات قيادية قوية ومعرفة عميقة بالأسواق المالية والأوراق المالية والامتثال لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

التعليم المطلوب

• - درجة البكالوريوس
• - درجة الدراسات العليا
• - شهادة مهنية

الأسئلة الشائعة