مدير - إنفاذ

الوصف

تتولى هيئة تنظيم الخدمات المالية ("FSRA") مسؤولية تنظيم الخدمات المالية في سوق أبوظبي العالمي ("ADGM"). أحد أهداف هيئة تنظيم الخدمات المالية هو منع وكشف وتقييد السلوك الذي يسبب أو قد يسبب ضررًا لسمعة سوق أبوظبي العالمي من خلال الوسائل المناسبة بما في ذلك فرض العقوبات. يلعب قسم الإنفاذ في هيئة تنظيم الخدمات المالية دورًا حاسمًا في تحقيق أهداف هيئة تنظيم الخدمات المالية من خلال الاستخدام العادل والمتناسب لسلطات الإنفاذ الخاصة بها. قسم الإنفاذ مسؤول عن: - إدارة الشكاوى: تلقي جميع الشكاوى الواردة إلى هيئة تنظيم الخدمات المالية وتقييمها والرد عليها بكفاءة وفعالية. - المساعدة الداخلية: تقديم مساعدة فعالة لأقسام الإشراف في هيئة تنظيم الخدمات المالية. - الإحالات الداخلية: تلقي وتقييم الإحالات الداخلية المتعلقة بالمخالفات المحتملة للوائح والقواعد الخاصة بهيئة تنظيم الخدمات المالية. - الإحالات الخارجية: تلقي وتقييم الإحالات الخارجية للمعلومات من الهيئات التنظيمية أو هيئات إنفاذ القانون الأخرى المتعلقة بالمخالفات المحتملة للوائح والقواعد الخاصة بهيئة تنظيم الخدمات المالية، أو أي سوء سلوك محتمل آخر في سوق أبوظبي العالمي. - التحقيقات: تخطيط وإجراء جميع التحقيقات في المخالفات المحتملة للوائح والقواعد الخاصة بهيئة تنظيم الخدمات المالية. - الإجراء التنظيمي: الترتيب لممارسة هيئة تنظيم الخدمات المالية لسلطاتها التنظيمية، بما في ذلك إعداد الملخصات لصناع القرار الداخليين ودعم إجراءات التقاضي (مع القسم القانوني). - المساعدة المتبادلة: تلقي وتقييم والرد على طلبات المساعدة الخارجية الواردة إلى هيئة تنظيم الخدمات المالية بشأن مسائل الإنفاذ أو التي تتطلب ممارسة سلطات جمع المعلومات الخاصة بهيئة تنظيم الخدمات المالية. بالإضافة إلى ذلك، تشمل مسؤوليات قسم الإنفاذ ما يلي: - تطوير الاستراتيجية والنهج العام لهيئة تنظيم الخدمات المالية في مجال الإنفاذ بالتعاون مع أصحاب المصلحة الرئيسيين في هيئة تنظيم الخدمات المالية؛ - تطوير وتنفيذ سياسات وإجراءات وممارسات قسم الإنفاذ؛ و - تطوير الأنظمة والبنية التحتية لوظيفة الإنفاذ في هيئة تنظيم الخدمات المالية. الدور هو لمدير ضمن فريق من المتخصصين ذوي الخبرة في الإنفاذ التنظيمي (المحققون والمحاسبون والمحامون والمتخصصون في السوق)، المسؤول عن إجراء: - التحقيقات التنظيمية وتقييم الإحالات وتقييم الشكاوى (إجراء التحقيقات الجنائية والتحقيقات، وتحليل الأدلة واتخاذ القرارات المتعلقة بالمخالفات المحتملة للوائح والقواعد التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية)؛ - مسائل الإجراءات التأديبية والتنظيمية وإعداد القضايا للاستئناف أمام لجنة الاستئناف؛ و - مسائل المساعدة المتبادلة التي تتضمن جمع المعلومات والوثائق نيابة عن السلطات التنظيمية الخارجية. بالإضافة إلى ذلك، سيكون المدير مسؤولاً عن إدارة المسائل المتخصصة في مجالات الممارسة والسياسة/المشروع التالية: - الامتثال التنظيمي للأصول الافتراضية وسوء السلوك؛ و - الأعمال غير المصرح بها والمخططات الاحتيالية. الواجبات الأساسية - المساعدة في تطوير وتقديم استراتيجية وخطة عمل هيئة تنظيم الخدمات المالية وقسم الإنفاذ بفعالية؛ - المساعدة في التطوير المستمر والتحسين والتنفيذ للسياسات والإجراءات؛ - تحمل المسؤولية عن المبادرات المخصصة على مستوى هيئة تنظيم الخدمات المالية والقسم. المسؤوليات التشغيلية - إجراء مجموعة من التحقيقات المخصصة، وتقييم الإحالات، وتقييم الشكاوى، ومسائل المساعدة المتبادلة، وإجراءات الإجراءات التنظيمية. - إدارة وإجراء تحقيقات معقدة مخصصة في المخالفات المشتبه بها للوائح والقواعد التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: - إعداد توصيات رسمية لبدء التحقيقات؛ - تخطيط وإدارة المشروع للتحقيق؛ - جمع الأدلة (بما في ذلك من خلال الممارسة المناسبة لسلطات هيئة تنظيم الخدمات المالية الرسمية لطلب تقديم الوثائق والمعلومات وإجراء التفتيش، ومن خلال طلبات طوعية للمعلومات والوثائق)؛ - مراجعة وتحليل الأدلة جنائياً؛ - تأمين وتسجيل الأدلة؛ - إجراء مقابلات تحقيق (على أساس إلزامي وطوعي)؛ - الإبلاغ عن تقدم التحقيقات؛ - إعداد تقارير مفصلة عن نتائج التحقيق؛ - إعداد ملخصات الأدلة؛ و - إعداد توصيات لمتابعة الإجراءات التنظيمية لمعالجة المخالفات في التشريعات التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية. - تقييم الشكاوى والرد عليها بشأن المخالفات المحتملة للتشريعات التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر: - التواصل مع المشتكين لجمع المزيد من المعلومات والأدلة الداعمة حسب الحاجة؛ - جمع المعلومات والأدلة (بما في ذلك من خلال ممارسة سلطات هيئة تنظيم الخدمات المالية الرسمية لطلب تقديم الوثائق والمعلومات وإجراء التفتيش، ومن خلال طلبات طوعية للمعلومات والوثائق)؛ - مراجعة وتحليل الأدلة؛ - إعداد تقارير تقييم مفصلة وتوصيات لمزيد من التحقيق أو لمتابعة الإجراءات التنظيمية حسب الحاجة؛ و - الرد على المشتكين؛ - تقييم والرد على الإحالات الداخلية والخارجية للمعلومات المتعلقة بالمخالفات المحتملة للتشريعات التي تديرها هيئة تنظيم الخدمات المالية؛ - جمع المعلومات والأدلة (بما في ذلك من خلال ممارسة سلطات هيئة تنظيم الخدمات المالية الرسمية لطلب تقديم الوثائق والمعلومات وإجراء التفتيش، ومن خلال طلبات طوعية للمعلومات والوثائق)؛ - مراجعة وتحليل الأدلة؛ - إعداد تقارير تقييم مفصلة؛ و - إعداد توصيات لمزيد من التحقيق أو لمتابعة الإجراءات التنظيمية حسب الحاجة؛ - إجراء، بالتعاون مع القسم القانوني في هيئة تنظيم الخدمات المالية، إجراءات الإجراءات التنظيمية لفرض إجراءات تنظيمية وتأديبية، بما في ذلك الإجراءات التنظيمية الكبيرة والمعقدة التي تؤدي إلى التقاضي أمام المحكمة أو المحكمة. - إجراء، بالتعاون مع القسم القانوني في هيئة تنظيم الخدمات المالية، إجراءات عقوبات الإبلاغ الضريبي. - المساهمة في الإشراف على وظيفة إدارة الشكاوى في قسم الإنفاذ. - المساهمة في التطوير والتحسين المستمر لسياسات وإجراءات قسم الإنفاذ؛ - المساهمة في مدخلات قسم الإنفاذ في مشروع تقييم FSAP الخاص بهيئة تنظيم الخدمات المالية. - العمل بالتعاون مع الوظائف التنظيمية الأخرى في هيئة تنظيم الخدمات المالية لتقديم تنظيم قائم على المخاطر لتحقيق أهداف سوق أبوظبي العالمي؛ - العمل مع سوق أبوظبي العالمي وأصحاب المصلحة الخارجيين (بما في ذلك السلطات التنظيمية وسلطات إنفاذ القانون في الإمارات العربية المتحدة والدولية، وسلطات سوق أبوظبي العالمي، والمشاركين في السوق والهيئات التمثيلية). - العمل مع الوكالات التنظيمية الأخرى في أي تحقيقات وإجراءات تنظيمية عابرة للحدود؛ - تقديم مساعدة فعالة للسلطات التنظيمية وسلطات إنفاذ القانون الدولية والإماراتية (بما في ذلك في طلبات تبادل المعلومات المقدمة بموجب مذكرات التفاهم ذات الصلة، وحيثما كان ذلك مناسبًا، من خلال إجراء تحقيقات في سوق أبوظبي العالمي نيابة عنها فيما يتعلق بالانتهاكات المحتملة)؛ - تنفيذ أي عمل متعلق بالمشروع قد يتم تعيينه (على مستوى هيئة تنظيم الخدمات المالية والقسم)؛ و - إنجاز مهام/مشاريع إضافية قد يتم تفويضها. إداري - المساهمة في بناء بيئة فريق متماسكة يدفع فيها أعضاء الفريق باستمرار لتحسين الأداء. - تحمل المسؤولية عن توجيه المواهب الواعدة والمهمة في تقدمهم الوظيفي. متعلق بأمن المعلومات - فهم واعتماد والالتزام وممارسة المسؤوليات أو الضوابط وفقًا لسياسة أمن المعلومات في سوق أبوظبي العالمي ووفقًا لأفضل الممارسات الموضحة في جلسات التعريف والتوعية. - الحفاظ على سرية وسلامة وتوافر معلومات سوق أبوظبي العالمي في جميع الأوقات، أي داخل وخارج سوق أبوظبي العالمي.

ما ستقوم به

• • - قيادة التحقيقات التنظيمية المعقدة، وتقييم الإحالات، وإدارة الشكاوى لمنع سوء السلوك داخل سوق أبوظبي العالمي. تطوير استراتيجيات وسياسات الإنفاذ مع إدارة الإجراءات التأديبية وطلبات المساعدة المتبادلة مع السلطات الدولية.

المتطلبات

يتطلب درجة البكالوريوس أو الماجستير في القانون أو المحاسبة الجنائية أو إنفاذ القانون مع 8-10 سنوات خبرة في الإنفاذ التنظيمي. الشهادات المفضلة تشمل مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب (AML/CFT)، وفحص الاحتيال، والتحليل الجنائي للعملات المشفرة.

التعليم المطلوب

• - درجة البكالوريوس
• - درجة الدراسات العليا
• - شهادة مهنية

الأسئلة الشائعة